Her er du: Handel / Markedsovervåking
Børsloven og -forskriften
Under finner du relevante avsnitt i børsloven og -forskriften som regulerer markedsovervåkingsområdet.
Børsloven
§ 27. Markedsovervåking
(1) Regulert marked skal etablere effektive ordninger og prosedyrer som sikrer en regelmessig overvåking av medlemmers etterlevelse av markedets egne regler. Regulerte markeder skal overvåke transaksjoner på markedet med sikte på å avdekke brudd på relevante lover og regler, markedets egne regler og rettsstridige handelsforhold.
(2) Regulert marked skal umiddelbart gi melding til Finanstilsynet ved mistanke om vesentlige brudd på relevante lover og regler, markedets egne regler og rettsstridige handelsforhold.
(3) Regulert marked kan kreve at verdipapirregister og oppgjørssentral uten hinder av taushetsplikt gir slike opplysninger som er nødvendige for at markedet skal kunne oppfylle sine plikter etter første og annet ledd. Opplysningene kan ikke benyttes til andre formål.
(4) Departementet kan i forskrift fastsette nærmere regler om markedsovervåkingen. Departementet kan videre fastsette nærmere regler om opplysningsplikten etter tredje ledd, herunder om innskrenkninger i opplysningsplikten og om det formål opplysningene kan benyttes til, samt om og i hvilken utstrekning det skal kunne kreves betaling for kostnader ved utlevering av opplysninger.
Fra Lovdata; www.lovdata.no/all/hl-20070629-074.html#27
Børsforskriften
§ 18. Markedsovervåking
(1) Regulert marked skal gjennomføre markedsovervåkning.
(2) Markedsovervåkningen skal være organisert slik at den på en tilfredsstillende måte overvåker at utstedere og medlemmer overholder de atferds-, opplysnings- og rapporteringsregler som følger av lov, forskrift og de regler og forretningsvilkår som gjelder ved det regulerte markedet. I tillegg skal markedsovervåkningen være organisert slik at overtredelse av verdipapirhandelloven § 3-3, § 3-4, § 3-7, § 3-8 og § 3-9 ved handel i finansielle instrumenter opptatt til notering kan avdekkes.
§ 19. Organisering av markedsovervåkingen
(1) Markedsovervåkningen skal være organisert slik at integriteten og uavhengigheten til de ansatte i markedsovervåkningen sikres.
(2) Markedsovervåkningen skal disponere de ressurser som er nødvendige for å kunne utøve effektiv markedsovervåkning i henhold til § 18.
(3) Markedsovervåkningen i regulert marked skal være organisert på en slik måte at den blant annet har kapasitet til å:
a) kontinuerlig følge handelen og kursnoteringene,
b) undersøke opplysninger fra utstedere og medlemmer som kan være av betydning for kursnoteringen, samt foreta inngrep i kursnoteringen der dette anses påkrevet,
c) innhente informasjon fra utsteder, medlemmer og andre norske eller utenlandske regulerte markeder i den grad det må anses nødvendig for å avdekke forhold som nevnt i § 18.
§ 20. Undersøkelsesplikt
Dersom regulert marked har mistanke om overtredelse av normer som nevnt i § 18, plikter det å foreta nærmere undersøkelser for å få bekreftet eller avkreftet mistanken. Slike undersøkelser skal dokumenteres, og dokumentasjonen skal oppbevares i 10 år etter at undersøkelsen er avsluttet.
§ 21. Oversendelse av opplysninger til Finanstilsynet
(1) Dersom mistanke om overtredelse av normer som nevnt i § 18 ikke er avkreftet gjennom interne undersøkelser, skal det regulerte markedet uten ugrunnet opphold og av eget tiltak oversende opplysninger om alle forhold som kan tyde på slik overtredelse til Finanstilsynet.
(2) Opplysninger som oversendes i henhold til første ledd skal så vidt mulig inneholde beskrivelse av bakgrunnen for mistanken og hvilke undersøkelser som er foretatt av det regulerte markedet.
(3) På anmodning fra Finanstilsynet plikter regulert marked, samt deres ansatte og tillitsvalgte, å gi Finanstilsynet alle nødvendige opplysninger vedrørende den mulige overtredelsen.
Fra Lovdata: www.lovdata.no/for/sf/fd/xd-20070629-0875.html#map007